คณะกรรมการกฎหมายและกฎระเบียบ

ดาวน์โหลดเอกสาร

    คณะกรรมการกฎหมายและกฎระเบียบ

  • รวมประกาศและคำสั่งต่าง ๆ ของ สำนักงาน คปภ. ที่ออกมาเพื่อรองรับสถานการณ์การแพร่ระบาด COVID-19

  • ดาวน์โหลดเอกสาร

    • ประกาศกระทรวงดิจิทัลเพื่อเศรษฐกิจและสังคมเรื่อง มาตรฐานการรักษาความมั่นคงปลอดภัยของข้อมูลส่วนบุคคล พ.ศ. 2563

    • พระราชกฤษฎีกากำหนดหน่วยงานและกิจการที่ผู้ควบคุมข้อมูลส่วนบุคคลไม่อยู่ภายใต้บังคับแห่งพระราชบัญญัติคุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคล พ.ศ. 2562 พ.ศ. 2563

    • เอกสารประกอบการสัมมนา เรื่อง การเตรียมความพร้อมสำหรับพระราชบัญญัติคุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคล พ.ศ. 2562 เมื่อวันที่ 7 มกราคม 2563

    • พระราชบัญญัติคุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคล พ.ศ. 2562

    • กฎหมายข้อมูลส่วนบุคคล

    • ประกาศ คปภ.เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการกำหนดมาตรฐานขั้นต่ำในการบริหารจัดการความเสี่ยงของบริษัทประกันวินาศภัย

    • เอกสารการสัมมนา เรื่อง การกำกับการปฏิบัติตามกฎหมายของบริษัทประกันวินาศภัย ประจำปี 2561

    • เอกสารประกอบการสัมมนา เรื่อง การเตรียมความพร้อมของบริษัทประกันวินาศภัยกับ CG Code ใหม่

    • เอกสารประกอบการสัมมนา เรื่อง ความรู้เกี่ยวกับการประกันภัยรถยนต์ ครั้งที่ 1

    • เอกสารประกอบการประชุมชี้แจงและทำความเข้าใจการกรอกแบบประเมินความเสี่ยงของสำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน (ปปง.)

    • การจัดสัมมนา เรื่อง ความรู้เกี่ยวกับการประกันภัยรถยนต์ ครั้งที่ 1 (PPT)

    • การจัดสัมมนา เรื่อง ความรู้เกี่ยวกับการประกันภัยรถยนต์ ครั้งที่ 1 (PDF)

    • หน้าที่ของบริษัทประกันวินาศภัย

    • ร่างแนวทางปฏิบัติเรื่อง การตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้าตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน

    • แนวทางปฏิบัติ ให้ผู้มีหน้าที่รายงานดำเนินการป้องกันมิให้มีการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย และการแพร่ขยายอาวุธที่มีอนุภาพทำลายล้างสูง ตามกฎหมายป้องกันและปราบปรามการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย และการแพร่ขยายอาวุธที่มีอนุภาพทำลายล้างสูง พ.ศ. 2559

    • ตัวอย่างสัญญาตัวแทน นายหน้า

    • เอกสารประกอบกฎหมายฟอกเงินกับธุรกิจประกันวินาศภัย

    • เอกสารประกอบการสัมมนา เรื่อง การจัดอบรมหลักสูตรการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินและการป้องกันและปราบปราม การสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายให้แก่ผู้มีหน้าที่รายงานตามมาตรา 13 (PPT)

    • เอกสารประกอบการสัมมนา เรื่อง การจัดอบรมหลักสูตรการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินและการป้องกันและปราบปราม การสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายให้แก่ผู้มีหน้าที่รายงานตามมาตรา 13 (PDF)

    • พระราชบัญญัติป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน พ.ศ. 2542

    • เอกสารประกอบการบรรยายวันที่ 17 มีนาคม 2559 - ความคุ้มครอง กรมธรรม์ประกันภัยคุ้มครองผู้ประสบภัยจากรถ (พรบ.) (เริ่ม 1 เมษายน 2559)

    • สรุปคำถาม - คำตอบ เกี่ยวกับการปฎิบัติตามกฎหมายป้องกันและปรามปรามการฟอกเงิน ณ วันที่ 1 ธันวาคม 2558

    • พระราชบัญญัติประกันวินาศภัย (ฉบับที่ 3) พ.ศ. 2558

    • เอกสารประกอบการสัมมนา เรื่อง การบริหารความเสี่ยงสำหรับการจัดการค่าสินไหมทดแทน Motor และ Non Motor เมื่อวันที่ 11 กุมภาพันธ์ 2558 ณ สมาคมประกันวินาศภัยไทย

    • เอกสารประกอบการสัมมนาเชิงปฏิบัติการ เรื่อง การปฏิบัติตามประกาศคณะกรรมการกำกับและส่งเสริมการประกอบธุรกิจประกันภัย เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการรับเงิน การจ่ายเงิน การตรวจสอบและการควบคุมภายใน ของบริษัทประกันวินาศภัย พ.ศ. 2557

    • เอกสารสัมมนา เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการรับเงิน การจ่ายเงิน การตรวจสอบ และการควบคุมภายในของบริษัทประกันวินาศภัย พ.ศ. 2557

    • เอกสารประกอบการสัมมนา เรื่อง การตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า ตามกฎหมาย ปปง. สำหรับสถาบันการเงินประเภทบริษัทประกันวินาศภัย วันที่ 26 ก.พ. 2557

    • แบบรายงานข้อมูลประกันภัยต่อ

    • เอกสาร เรื่อง Global Reinsurance Guide 2014

    • เอกสารเรื่อง ปัญหาข้อกฎหมายเกี่ยวกับการประกันภัยต่อ

    • เอกสารการสัมมนาเรื่อง โอกาสสำหรับธุรกิจประกันภัย ในประชาคมอาเซียน

  • 10 ประกาศ คำสั่ง ล่าสุด

    • คำสั่งนายทะเบียน ที่ 27/2563 เรื่อง ให้ใช้แบบ ข้อความกรมธรรม์ประกันภัย

    • ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับและส่งเสริมการประกอบธุรกิจประกันภัย เรื่อง การอบรมเพื่อขอต่ออายุใบอนุญาตเป็นตัวแทนประกันวินาศภัยและนายหน้าประกันวินาศภัย ในสถานการณ์ระบาดของโรคติดเชื้อไวรัสโคโรนา 2019 (COVID-19) พ.ศ. 2563

    • ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับและส่งเสริมการประกอบธุรกิจประกันภัย เรื่อง การจัดสอบและการจัดอบรมเพื่อขอรับขอต่ออายุใบอนุญาตเป็นตัวแทนประกันวินาศภัยและนายหน้าประกันวินาศภัย ในระหว่างสถานการณ์การแพร่ระบาดของโรคติดเชื้อไวรัสโคโรนา 2019 (COVID-19) พ.ศ. 2563

    • ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับและส่งเสริมการประกอบธุรกิจประกันภัย เรื่อง การศึกษาวิชาประกันวินาศภัย และหลักสูตร วิธีการ และเงื่อนไขการสอบความรู้เกี่ยวกับการประกันวินาศภัย เพื่อขอรับใบอนุญาตเป็นตัวแทนประกันวินาศภัย และนายหน้าประกันวินาศภัย พ.ศ. 2563

    • คำสั่งนายทะเบียนที่ 6/2563 เรื่อง การผ่อนผันเงื่อนไขกรมธรรม์ประกันภัยสุขภาพสำหรับผู้ประสบเหตุจากกรณีเหตุการณ์ความรุนแรงที่จังหวัดนครราชสีมา

    • ประกาศนายทะเบียน เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการ เเละเงื่อนไขในการจัดทำรายงานการดำรงเงินกองทุนของบริษัทประกันวินาศภัย พ.ศ. 2563

    • ประกาศคณะกรรมการกำกับเเละส่งเสริมการประกอบธุรกิจประกันภัย เรื่อง การลงทุนประกอบธุรกิจอื่นของบริษัทประกันวินาศภัย (ฉบับที่ 4)

    • ประกาศนายทะเบียน เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการ เเละเงื่อนไขการถือตราสารทุนในนิติบุคคลต่างประเทศที่ประกอบธุรกิจประกันภัยของบริษัทประกันวินาศภัย พ.ศ. 2563

    • ประกาศนายทะเบียน เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการ เเละเงื่อนไขการประกอบธุรกิจเกี่ยวกับหลักทรัพย์ของบริษัทประกันวินาศภัย พ.ศ. 2563

    • ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับและส่งเสริมการประกอบธุรกิจประกันภัย ฉบับที่ 21/2562 - 44/2562 (ประกาศหรือโฆษณาการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยการประกันวินาศภัย)

  • กฎหมายที่เกี่ยวกับ ปปง. (กฎหมาย พระราชบัญญัติ พระราชกำหนด)

    • พระราชบัญญัติป้องกันและปราบปรามการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย และการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทําลายล้างสูง พ.ศ. 2559

    • พระราชบัญญัติป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2558

    • พระราชบัญญัติป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2556

    • พระราชบัญญัติป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน (ฉบับที่ 3) พ.ศ. 2552

    • พระราชบัญญัติป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2551

    • พระราชบัญญัติปรับปรุงกระทรวง ทบวง กรม พ.ศ. 2545

    • พระราชกำหนด เเก้ไขเพิ่มเติมพระราชบัญญัติป้องกันเเละปราบปรามการฟอกเงิน พ.ศ. 2542 พ.ศ. 2546

    • พระราชบัญญัติป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน พ.ศ. 2542

  • กฎหมายที่เกี่ยวกับ ปปง. (กฎกระทรวง)

    • กฎกระทรวงการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า พ.ศ. 2563

    • กฎกระทรวง กำหนดธุรกรรมที่สถาบันการเงินและผู้ประกอบอาชีพตามมาตรา 16 ต้องจัดให้ลูกค้าแสดงตน พ.ศ. 2562

    • กฎกระทรวง (พ.ศ. 2562) ออกตามความในพระราชบัญญัติป้องกันและปราบปราม การฟอกเงิน พ.ศ. 2542

    • กฎกระทรวง การตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า พ.ศ. 2556

    • กฎกระทรวง การพิจารณารายชื่อและการทบทวนรายชื่อบุคคลที่ถูกกำหนดของสำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินและคณะกรรมการธุรกรรม พ.ศ. 2556

    • กฎกระทรวง การกำหนดให้ผู้ที่มีการกระทำอันเป็นการก่อการร้ายตามมติของหรือประกาศภายใต้คณะมนตรีความมั่นคงแห่งสหประชาชาติเป็นบุคคลที่ถูกกำหนด พ.ศ. 2556

    • Ministerial Regulation Prescribing Rules and Procedures for Customer Due Diligence B.E. 2555 (2012)

    • กฎกระทรวง กำหนดหลักเกณฑ์และวิธีการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า พ.ศ. 2555

    • กฎกระทรวง กำหนดจำนวนเงินสดและมูลค่าทรัพย์สินในการทำธุรกรรมที่สถาบันการเงินต้องรายงานต่อสำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน พ.ศ. 2554

    • กฎกระทรวง กำหนดจำนวนเงินในการทำธุรกรรมที่ใช้เงินสดซึ่งผู้ประกอบอาชีพตามมาตรา 16 ต้องรายงานต่อสำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน พ.ศ. 2554

  • กฎหมายที่เกี่ยวกับ ปปง. (ประกาศ ระเบียบ คำสั่ง)

    • ประกาศสำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน เรื่องหลักเกณฑ์และแนวทางในการจัดฝึกอบรมตามระเบียบคณะกรรมการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินว่าด้วยการจัดให้มีการฝึกอบรมให้แก่ผู้มีหน้าที่รายงานตามมาตรา 13 และมาตรา 16 พ.ศ. 2563 ของนิติบุคคล

    • ระเบียบคณะกรรมการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินว่าด้วยการจัดให้มีการฝึกอบรมให้แก่ผู้มีหน้าที่รายงานตามมาตรา 13 และมาตรา 16 พ.ศ. 2563

    • ประกาศสำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน เรื่อง แนวทางในการกำหนดนโยบายและระเบียบวิธีการสำหรับการประเมินและบริหารความเสี่ยงด้านการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายภายในสถาบันการเงินและผู้ประกอบอาชีพ ตามมาตรา 16 (1) และ (9)

    • ประกาศสำนักนายกรัฐมนตรี เรื่อง วิธีการแสดงตนของลูกค้าสถาบันการเงินและผู้ประกอบอาชีพตามมาตรา 16

    • ประกาศสำนักงานป้องกันเเละปราบปรามการฟอกเงิน เรื่อง แนวทางการกำหนดการโอนเงินทางอิเล็กทรอนิกส์ที่ไม่ต้องส่งข้อมูลพร้อมคำสั่งโอนเงิน

    • ประกาศสำนักงานป้องกันเเละปราบปรามการฟอกเงิน เรื่อง แนวทางการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้าสำหรับลูกค้าปัจจุบัน

    • ประกาศสำนักงานป้องกันเเละปราบปรามการฟอกเงิน เรื่อง แนวทางในการระบุตัวตนของลูกค้าและการระบุผู้ได้รับผลประโยชน์ที่แท้จริงของลูกค้า

    • ประกาศสำนักงานป้องกันเเละปราบปรามการฟอกเงิน เรื่อง แนวทางการกำหนดปัจจัยหรือลักษณะในการพิจารณาลูกค้าที่มีความเสี่ยงต่ำ

    • ประกาศสำนักงานป้องกันเเละปราบปรามการฟอกเงิน เรื่อง แนวทางการกำหนดปัจจัยเพื่อพิจารณาความเสี่ยงของลูกค้าเกี่ยวกับพื้นที่หรือประเทศ

    • ประกาศสำนักงานป้องกันเเละปราบปรามการฟอกเงิน เรื่อง แนวทางการกำหนดปัจจัยเพื่อพิจารณาความเสี่ยงของลูกค้าเกี่ยวกับอาชีพ

    • ประกาศสำนักงานป้องกันเเละปราบปรามการฟอกเงิน เรื่อง แนวทางในการกำหนดมาตรการบรรเทาความเสี่ยงด้านการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายที่อาจเกิดขึ้นก่อนการนำเสนอผลิตภัณฑ์ใหม่บริการใหม่ หรือ การใช้เทคโนโลยีใหม่

    • ประกาศสำนักงานป้องกันเเละปราบปรามการฟอกเงิน เรื่อง แนวทางในการกำหนดนโยบายและระเบียบวิธีการสำหรับการประเมินและบริหารความเสี่ยงด้านการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย

    • ประกาศสำนักงานป้องกันเเละปราบปรามการฟอกเงิน เรื่อง บุคคลที่มีสถานภาพทางการเมือง

    • ระเบียบคณะกรรมการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน ว่าด้วยการกำหนดนโยบายในการประเมินความเสี่ยง การกำหนดแนวทางปฏิบัติหรือมาตรการอื่นใด เพื่อป้องกันมิให้มีการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย พ.ศ. 2556

    • ระเบียบคณะกรรมการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน ว่าด้วยการเก็บรักษาและการบริหารจัดการทรัพย์สินที่ถูกระงับการดำเนินการกับทรัพย์สิน พ.ศ. 2556

    • ระเบียบคณะกรรมการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน ว่าด้วยการประกาศและการแจ้งรายชื่อบุคคลที่ถูกกำหนด และการดำเนินการตามมาตรา 6 (1) (2) และ (3) พ.ศ. 2556

    • ประกาศสำนักงานป้องกันเเละปราบปรามการฟอกเงิน เรื่อง เเนวทางการกำหนดนโยบายการรับลูกค้าเเละนโยบายการบริหารความเสี่ยงเกี่ยวกับการฟอกเงินของลูกค้าของสถาบันการเงินเเละผู้ประกอบอาชีพตามมาตรา 16 (1) เเละ (9)

    • ประกาศสำนักนายกรัฐมนตรี เรื่อง วิธีการแสดงตนของลูกค้าสถาบันการเงินและผู้ประกอบอาชีพตามมาตรา 16

  • กฎหมายที่เกี่ยวกับ ปปง. (แนวทางปฏิบัติที่สมาคมประกันวินาศภัยไทยจัดทำ)

  • กฎหมายที่เกี่ยวกับ ปปง. (คู่มือ)

    • คู่มือเบื้องต้นสำหรับผู้มีหน้าที่รายงานการทำธุรกรรม

    • แนวทางปฏิบัติ เรื่อง การจัดให้ลูกค้าแสดงตน

    • แนวทางปฏิบัติ เรื่อง การรายงานธุรกรรมสถาบันการเงิน ประเภทบริษัทประกันวินาศภัย

    • แนวทางปฏิบัติ ให้ผู้มีหน้าที่รายงานดำเนินการป้องกันมิให้มีการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย ตามกฎหมายป้องกันและปราบปรามการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย สำหรับสถาบันการเงินและผู้ประกอบอาชีพตามมาตรา 16 (1) และ มาตรา 16 (9)

    • เเนวทางปฏิบัติ เรื่อง การตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้าตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันเเละปราบปรามการฟอกเงิน

    • คู่มือเเนวทางปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันเเละปราบปรามการฟอกเงิน เรื่อง การรายงานธุรกรรมเเละการจัดให้ลูกค้าเเสดงตน สำหรับสถาบันการเงินประเภท บริษัทประกันวินาศภัย

    • คู่มือแนวทางการปฏิบัติตามมาตรการด้านการป้องกันการฟอกเงิน และการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย สำหรับธุรกิจประกันภัย

  • สัมมนาเชิงปฏิบัติการเพื่อเสริมสร้างความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับกฎหมายป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน และการต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย (AML/CFT) สำหรับบริษัทประกันวินาศภัย

    • สัมมนาเชิงปฏิบัติการเพื่อเสริมสร้างความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับกฎหมายป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน และการต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย (AML/CFT) สำหรับบริษัทประกันวินาศภัย